Một số công ty Phố Wall đã giải quyết với các nhà quản lý Hoa Kỳ tổng cộng 100 triệu đô la về các cáo buộc liên quan đến thực hành lưu trữ hồ sơ không đúng cách. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã tuyên bố rằng các công ty này đã thất bại trong việc ngăn chặn nhân viên sử dụng thiết bị cá nhân và ứng dụng liên lạc như WhatsApp cho mục đích kinh doanh, vi phạm các quy tắc lưu giữ hồ sơ cho các đại lý môi giới và những người khác đã đăng ký với các cơ quan.
Ngân hàng Thương mại Hoàng gia Canada (TO: CM) là một trong những công ty liên quan đến những vi phạm này. Nó đã đồng ý trả 30 triệu đô la cho CFTC, với các công ty con CIBC World Markets và CIBC Private Wealth Advisors trả thêm 12 triệu đô la cho SEC.
CIBC đã tuyên bố rằng họ hoàn toàn hợp tác với các nhà quản lý và thực hiện các bước ngay lập tức để giải quyết các vấn đề.
Giám đốc thực thi của SEC Gurbir Grewal nhấn mạnh mức độ nghiêm trọng của những vi phạm này, đặc biệt là khi chúng cản trở khả năng của Ủy ban trong việc bảo vệ các nhà đầu tư và đáp ứng trát đòi hầu tòa của SEC.
Tuy nhiên, ông lưu ý rằng Qatalyst Partners LP sẽ không phải đối mặt với hình phạt do những nỗ lực đáng kể để tiết lộ vấn đề và thực hiện các biện pháp khắc phục.
Các công ty khác cũng đã đồng ý trả tiền phạt cho SEC: Stifel, Nicolaus &; Company sẽ trả 35 triệu USD; Các đơn vị phân phối Invesco sẽ trả 35 triệu USD; Glazer Capital, LLC sẽ trả 2 triệu USD; Intesa Sanpaolo Công ty Cổ phần Chứng khoán IMI
(OTC:ISNPY) (LON: IMI) sẽ trả 1.5 triệu đô la; Canaccord Genuity LLC sẽ trả 1.25 triệu đô la; Regions Securities LLC sẽ trả 750.000 USD; Alpaca Securities LLC sẽ trả 400.000 USD; và Focused Wealth Management, Inc. sẽ phải trả khoản tiền phạt 325.000 USD.
Những khoản tiền phạt này là một phần của sáng kiến rộng hơn, kéo dài nhiều năm của SEC và CFTC bắt đầu vào năm 2021, nhắm vào việc sử dụng các thiết bị cá nhân và kênh liên lạc trái phép trong ngành tài chính.
Sáng kiến này nhằm đảm bảo tuân thủ các tiêu chuẩn quy định và bảo vệ tính toàn vẹn của hồ sơ truyền thông.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.