Một nhóm các công ty nổi tiếng, bao gồm Alphabet Inc. và Goldman Sachs (NYSE:GS) Group Inc., đã đạt được thỏa thuận với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), đồng ý trả tổng cộng 3,8 triệu đô la tiền phạt vì không nộp hồ sơ kịp thời. Các khoản tiền phạt là một phần trong các hành động thực thi của SEC nhằm vào sự chậm trễ trong việc tiết lộ thông tin của các tập đoàn và giám đốc điều hành, đặc biệt liên quan đến quyền sở hữu có lợi và giao dịch cổ phiếu nội gián.
Alphabet, công ty mẹ của Google (NASDAQ:GOOGL), đã đồng ý mức phạt 750.000 USD. Goldman Sachs sẽ trả 300.000 đô la, trong khi Bank of Nova Scotia và Bain Capital Credit Member sẽ trả lần lượt 375.000 đô la và 130.000 đô la. SEC đã công bố các khu định cư ngày hôm nay, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tiết lộ nhanh chóng và minh bạch cho công chúng đầu tư.
Các hành động thực thi của SEC cũng bao gồm một loạt các công ty khác, mỗi công ty đồng ý trả tiền phạt cho việc nộp hồ sơ trễ hạn của họ. Các hình phạt đối với các công ty này như sau: Sunbeam Management, LLC ($ 40,000), TALANTA Investment Group, LLC ($ 45,000), Grays Peak Ventures LLC ($ 65,000), Stilwell Value LLC ($ 75,000), BSC, LP ($ 75,000), FIG LLC, kinh doanh với tư cách là Fortress Investment Group ($ 200,000), Adage Capital Management, LP ($ 200,000), Essex Woodlands Management, Inc. ($ 225,000), Oaktree Capital Management, LP ($ 375,000), Legacy Housing Corporation ($ 200,000), và Celsius Holdings, Inc. (200.000 USD).
Ngoài các thực thể này, mười cá nhân cũng đã đồng ý trả tiền phạt cho phần của họ trong các vi phạm nộp đơn muộn. SEC đã không tiết lộ tên của những cá nhân này hoặc số tiền họ phải trả.
Các công ty tham gia vào thỏa thuận, bao gồm một số tên tuổi được công nhận nhất trong lĩnh vực tài chính và công nghệ, đã không thừa nhận hoặc phủ nhận những phát hiện của SEC. Tuy nhiên, họ đã đồng ý trả tiền phạt dân sự và chấm dứt và chấm dứt các vi phạm trong tương lai có cùng tính chất.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.