WASHINGTON DC - Genesis Global Capital, LLC đã đồng ý trả khoản tiền phạt 21 triệu đô la và chấp nhận lệnh cấm vĩnh viễn để giải quyết các cáo buộc của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) rằng họ đã cung cấp và bán chứng khoán mà không đăng ký thích hợp. Việc giải quyết, được công bố ngày hôm nay, liên quan đến sự tham gia của công ty với chương trình Gemini Earn, một sáng kiến cho vay tài sản tiền điện tử.
SEC trước đó đã buộc tội Genesis và Gemini Trust Company, LLC vào ngày 12 tháng 1 năm 2023, vì vai trò của họ trong chương trình Gemini Earn. Chương trình cho phép khách hàng cho Genesis vay tài sản tiền điện tử của họ để đổi lấy các khoản thanh toán lãi. Tuy nhiên, vào tháng 11/2022, Genesis đã không thể thực hiện các yêu cầu rút tiền do không đủ thanh khoản trong bối cảnh thị trường biến động, khiến khoảng 340.000 nhà đầu tư không thể tiếp cận với khoảng 900 triệu USD tài sản tiền điện tử.
Là một phần của thỏa thuận, Genesis đã không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc của SEC nhưng đã đồng ý với phán quyết cuối cùng buộc công ty khỏi các vi phạm trong tương lai của Mục 5 của Đạo luật Chứng khoán năm 1933. SEC nhấn mạnh rằng sự sụp đổ của chương trình Gemini Earn đã làm nổi bật những rủi ro cho các nhà đầu tư khi những người tham gia thị trường lách luật chứng khoán liên bang.
Chủ tịch SEC Gary Gensler nhận xét về tầm quan trọng của việc tuân thủ luật chứng khoán đối với các nền tảng cho vay tiền điện tử và các trung gian khác, nói rằng điều này rất quan trọng đối với việc bảo vệ nhà đầu tư và niềm tin của thị trường. Gurbir S. Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, nói thêm rằng không có số lượng khuyến mãi nào có thể thay thế các tiết lộ bảo vệ nhà đầu tư cần thiết theo quy định của pháp luật.
Genesis, cùng với hai chi nhánh, đã nộp đơn xin phá sản theo Chương 11 vào ngày 19 tháng 1 năm 2023. Thỏa thuận của SEC quy định rằng hình phạt sẽ được thanh toán sau khi tất cả các khiếu nại được phép khác được giải quyết bởi tòa án phá sản, bao gồm cả các nhà đầu tư bán lẻ từ chương trình Gemini Earn.
Cuộc điều tra của SEC và vụ kiện tụng sau đó tại tòa án phá sản được thực hiện bởi một nhóm các quan chức, và vụ kiện tụng của tòa án quận đang diễn ra chống lại Gemini đang được dẫn dắt bởi một nhóm khác trong SEC. Việc giải quyết với Genesis đánh dấu một nỗ lực liên tục của SEC để thực thi luật chứng khoán trong bối cảnh phát triển của thị trường tiền điện tử, dựa trên một tuyên bố thông cáo báo chí.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.