Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã buộc tội 17 cá nhân có liên quan đến CryptoFX LLC, một công ty có trụ sở tại Texas, vì đã dàn dựng một kế hoạch Ponzi tích lũy được 300 triệu đô la bằng cách lừa đảo hơn 40.000 nhà đầu tư, chủ yếu trong cộng đồng Latino. Hành động pháp lý của SEC, được công bố hôm nay, sau một can thiệp khẩn cấp vào tháng 9/2022, ban đầu làm gián đoạn hoạt động gian lận và buộc tội các nhà khai thác chính của công ty, Mauricio Chavez và Giorgio Benvenuto.
Chương trình này, kéo dài từ tháng 5/2020 đến tháng 10/2022, liên quan đến các cá nhân từ Texas, California, Louisiana, Illinois và Florida, những người đóng vai trò là nhà lãnh đạo của mạng lưới CryptoFX. Họ bị cáo buộc đã hứa với các nhà đầu tư lợi nhuận từ 15 đến 100% thông qua tài sản tiền điện tử và giao dịch ngoại hối. Tuy nhiên, đơn khiếu nại của SEC cáo buộc rằng phần lớn số tiền không được sử dụng để giao dịch mà thay vào đó được chuyển hướng để trả cho các nhà đầu tư trước đó và làm giàu cá nhân, bao gồm hoa hồng và tiền thưởng cho các bị cáo.
Đơn khiếu nại cũng nêu chi tiết rằng hai bị cáo, Gabriel và Dulce Ochoa, tiếp tục thu hút đầu tư ngay cả sau khi tòa án ra lệnh tạm dừng chương trình, với Gabriel Ochoa hướng dẫn các nhà đầu tư rút đơn khiếu nại SEC để thu hồi các khoản đầu tư của họ. Một bị cáo khác, Maria Saravia, bị cáo buộc đã đánh lừa các nhà đầu tư bằng cách tuyên bố rằng vụ kiện của SEC là bịa đặt.
Các cáo buộc của SEC đối với Ochoas, Saravia và các bị cáo khác bao gồm vi phạm chống gian lận, đăng ký chứng khoán và các điều khoản đăng ký môi giới của luật chứng khoán liên bang. Ngoài ra, Gabriel Ochoa bị buộc tội vi phạm các điều khoản bảo vệ người tố giác. SEC đang tìm kiếm các lệnh cấm vĩnh viễn, giải tán với lãi suất trước khi phán quyết và hình phạt dân sự đối với từng bị cáo.
Hai trong số các cá nhân bị buộc tội, Luis Serrano và Julio Taffinder, mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc, đã đồng ý với các phán quyết cuối cùng buộc họ khỏi các vi phạm luật chứng khoán thích hợp trong tương lai và đã đồng ý trả tổng cộng hơn 68.000 đô la tiền phạt, phân phối và tiền lãi.
Cuộc điều tra của SEC, dẫn đầu bởi Văn phòng khu vực Fort Worth, tiếp tục khi họ tiến hành kiện tụng tìm kiếm công lý cho các nạn nhân. Trường hợp này đóng vai trò như một lời nhắc nhở về những rủi ro liên quan đến các dịch vụ đầu tư chưa đăng ký và tầm quan trọng của việc xác minh tính hợp pháp của các cơ hội đầu tư.
Thông tin trong bài viết này dựa trên thông cáo báo chí từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.